自取消債項強制評級以來,債券市場使用主體信用評級發(fā)行債券的情況日益增多,但存在發(fā)行人不當或無權(quán)引用信用評級報告引發(fā)風險誤讀,評級機構(gòu)信息披露范圍及跟蹤評級不明確,評級機構(gòu)責任放大等問題。為促進信用評級業(yè)務(wù)的規(guī)范開展,根據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司信用類債券信息披露管理辦法》《信用評級業(yè)管理暫行辦法》《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》《銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)自律指引》《證券市場資信評級業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范》《關(guān)于<發(fā)布銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)自律指引><銀行間債券市場信用評級業(yè)務(wù)信息披露指引> 有關(guān)事項的通知》等相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則及其他規(guī)范性文件,現(xiàn)就發(fā)行人未安排債項評級的情況下,引用聯(lián)合資信評估股份有限公司(以下簡稱“我司”)出具的主體信用評級結(jié)果和主體信用評級報告發(fā)行債券的相關(guān)事宜公告如下:
引用我司出具的主體信用評級結(jié)果和主體信用評級報告發(fā)行債券的,發(fā)行人均應(yīng)事先向我司發(fā)送書面申請,明確擬引用的主體信用評級信息、主體信用評級報告及擬發(fā)行的債項信息,并同步提供募集說明書等發(fā)行文件。我司將在收到上述申請及材料后,根據(jù)實際情況進行評估。如評估后同意引用且引用內(nèi)容無誤的,我司將出具蓋公章的《評級機構(gòu)確認書》。發(fā)行人可引用的我司信用評級報告應(yīng)僅為主體信用評級報告,同時主體信用評級結(jié)果須在有效期內(nèi),其它債項的首次及跟蹤評級報告均不能作為引用發(fā)行的支持文件。
我司出具《評級機構(gòu)確認書》、發(fā)行人使用主體信用評級報告發(fā)行債券后,在主體信用評級報告有效期內(nèi),我司僅對該主體信用狀況負有跟蹤評級和信息披露義務(wù),對《評級機構(gòu)確認書》涉及的債項不承擔跟蹤評級和信息披露義務(wù)。
未經(jīng)我司書面確認,引用我司出具的主體信用評級結(jié)果、主體信用評級報告發(fā)行債券的,我司對于該引用行為不予認可,不承擔相關(guān)法律責任和信息披露責任,且有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)則終止發(fā)行人的主體信用評級結(jié)果。
我司保留對本公告的解釋權(quán),且有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則、其他規(guī)范性文件及實際情況的變化對本公告進行修訂。
特此公告
聯(lián)合資信評估股份有限公司
2025年5月7日